對于私募基金行業而言，似乎已經習慣了周五傍晚的新規發布。果然，在上周五（2018年7月20日）傍晚，為落實四部委《關于規范
金融機構資產管理業務的指導意見》（銀發[2018]106號文，下稱“《資管新規》”），進一步規范證券期貨經營機構私募資產管理業務發展，中國證券監督管理委員會（下稱“證監會”）發布了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法（征求意見稿）》（下稱“《管理辦法》”）、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定（征求意見稿）》（下稱“《運作規定》”）。
針對個別證券期貨經營機構存在偏離資管業務本源，主動管理不足，風險控制薄弱等問題，《管理辦法》及《運作規定》進一步樹立了以下四個基本原則:
（1）一是統一監管規則，促進公平競爭；
（2）二是立足有效整合，堅持問題導向；
（3）三是細化指標流程，提高可操作性；
（4）四是增加規則彈性，確保平穩過渡。
值得注意的是，盡管《管理辦法》及《運作規定》針對的是證券期貨經營機構私募資產管理業務，但上述規定可視為是監管部門落實《資管新規》的一個信號。考慮到《資管新規》的一個重要立法思想就是“全面覆蓋、統一規制各類金融機構的資產管理業務，實行公平的市場準入和監管，最大程度地消除監管套利空間”，《管理辦法》及《運作規定》的某些監管原則將有可能在后續的法規中適用于私募基金行業。
就此，植德基金團隊結合《資管新規》，就《管理辦法》及《運作規定》中可能對私募基金產生影響的監管原則簡單分析如下。
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