現階段監管科技的運用主要集中于事中監管階段，但各監管主體正在努力探索其在事前、事后監督中的應用。在
金融監管中，自動化采集監管數據、智能化分析風險態勢等監管科技的應用正日益成熟。例如，奧地利中央銀行在奧地利報告服務有限公司搭建基礎數據立方來進行數據自動化采集與推送；澳大利亞證券投資委員會建立市場分析和情報系統來提供實時監控。與此同時，各國、各組織也在不斷加強監管科技在監管事前、事后階段的運用，包括事前將監管政策與合規性要求“翻譯”成數字化監管協議，并搭建監管平臺提供相關服務；事后利用合規分析結果進行風險處置干預、合規情況可視化展示、風險信息共享、監管模型優化等。例如，英國金融行為監管局（FCA）正在探索利用NLP和AI技術來對歐盟金融工具市場指令II（MiFiD-II）進行法規解釋，美國金融業監管局通過市場質量報告卡審查和分析成員在貿易報告、最佳執行、公司報價和賣空等方面的合規性。
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