依法從嚴打擊證券違法犯罪 建設中國特色資本市場

《意見》指出，堅持統籌協調，加強證券期貨監督管理機構與公安、司法、市場監管等部門及有關地方的工作協同，形成高效打擊證券違法活動的合力。成立打擊資本市場違法活動協調工作小組，加大對重大案件的協調力度，完善信息共享機制，推進重要規則制定，協調解決重大問題。進一步發揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監會的體制優勢，優化公安部證券犯罪偵查編制資源配置，加強一線偵查力量建設。在證券交易場所、期貨交易所所在地等部分地市的公安機關、檢察機關、審判機關設立證券犯罪辦案、審判基地。

（一）最高檢駐證監會檢察室揭牌，中國特色證券執法司法體制機制進一步完善。2021年9月18日，最高人民檢察院駐中國證券監督管理委員會檢察室（下稱“駐會檢察室”）揭牌成立。設立駐會檢察室既是完善證券案件檢察體制機制，促進資本市場法治化建設的開拓之舉，也是充分發揮檢察職能作用，對各類市場主體予以同等司法保護的務實舉措，有利于促推依法從嚴監管，夯實資本市場法治基石。同時，設立駐會檢察室也有利于推動全面提升資本市場執法司法水平，有利于實現行政執法與刑事司法高效銜接、增強打擊證券違法犯罪的合力，有利于加強證券執法司法隊伍專業化建設。設立駐會檢察室，是在證券領域進一步發揮檢察機關法律監督功能的一項重要舉措，補足了證券領域刑事司法工作的關鍵一環，是近年來證券司法專門化建設的又一突破性進展，構建起更加專業的證券犯罪檢察機制和辦案力量，進一步完善了中國特色的證券執法司法體制機制，為當前和今后一個時期依法從嚴打擊證券違法犯罪活動提供了堅實的法治支持保障，意義重大，影響深遠。

（二）資本市場執法司法部門之間、中央與地方之間的協調銜接機制不斷強化。早在2002年，公安部即設立證券犯罪偵查局，派駐證監會辦公，主要負責偵辦全國證券犯罪案件，并協調各地公安機關經偵部門參與證券犯罪案件的偵辦，強化了行政與刑事執法共同打擊證券期貨違法犯罪的合力。2007年，為有效防范和整治非法證券活動，維護證券市場正常秩序，經國務院同意，由證監會牽頭，公安部、人民銀行、原工商總局、原銀監會并邀請最高人民法院、最高人民檢察院參加，成立了整治非法證券活動協調小組，在打擊證券期貨違法犯罪、支持資本市場監管等方面發揮了重要作用。2011年，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監會聯合印發《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，完善行政執法與刑事司法的銜接機制，形成工作合力，不斷提升打擊證券期貨違法犯罪行為的效果。2016年以來，公安部將5個地方公安機關、最高人民檢察院將7個地方檢察院設立為證券期貨犯罪辦案基地，最高人民法院在全國8個中級人民法院成立“人民法院證券期貨犯罪審判基地”，進一步整合優勢警務、檢務和審判資源，形成“上下聯動、區域協同”的打擊證券犯罪格局。此外，全國人大常委會先后批準設立上海金融法院和北京金融法院，專門管轄金融民商事案件和涉金融行政案件，兩家金融法院在構建資本市場司法保護機制、服務保障金融擴大開放、防范金融風險、維護金融穩定等方面將持續發揮積極作用。

（三）推進證券執法司法體制和協調配合機制高效運行。加強制度建設是治本，緊抓制度執行是關鍵。證券執法司法體制和協調配合機制設立后，下一階段的關鍵任務，就是要把制度機制執行到位，克服相關工作面臨的薄弱環節，不斷優化行政監管機關與司法機關之間的協作機制，加強專業力量配置，提高專業能力和水平，確保制度機制高效運行。執法手段方面，運用大數據、人工智能、區塊鏈等技術，建立證券期貨市場監測預警體系，構建以科技為支撐的現代監管執法新模式，提高監管執法效能，加強對嚴重違法隱患的排查預警。同時加強證監會與地方政府及有關部門之間的信息互通和執法合作，研究建立資本市場重大違法案件內部通報制度，防范和約束辦案中可能遇到的地方保護等阻力和干擾，推動高效查辦案件。