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    中央財經大學法學院教授鄧建鵬:區塊鏈的法律監管和挑戰

    2019-1-6 08:21

    來源: 核財經

    區塊鏈對法律監管提出的挑戰和難題


    第一,在國際范圍內,對金融領域區塊鏈帶來的挑戰是全球化資產流動和單一的主權國家各自監管之間存的對立。具體而言,股民在上交所買了某個上市公司的股票,不可能把這個上市公司的股票提取出來,然后拿到深交所去賣;或者把深交所交易的某一支股票提出來拿到納斯達克交易所賣掉。常規的證券交易及交易的股票都是中心化機制下的產物,必須在特定機構控制之下交易。但是基于區塊鏈技術的虛擬貨幣交易則可以突破此種中心化機構既有障礙。比如投資者在新加坡某個虛擬貨幣交易所買了比特幣(或者某一種虛擬貨幣),他可以提取出來,存儲到特定的比特幣軟件錢包,理論,他可以便利轉移到美國、馬耳它或隨便某一個國家的虛擬貨幣交易所賣掉,獲得法定貨幣。在當前,這種轉移與買賣行為于邏輯上和實踐中都行得通。

    但是一個國家對虛擬貨幣交易或交易所監管,通常只能在自己的主權國家空間范圍之內。哪怕美國有司法長臂管轄原則,畢竟也受到本國空間范圍的限制。因此,單一國家的法律監管與各自為政,必然面對基于區塊鏈技術的數字資產全球化的流動和交易的巨大挑戰,而要有效協調全球所有國家統一法律監管,則存在事實上的難處。

    再舉個更具體的例子,2018年5月份,泰國通過了《數字資產皇家法令》,這個法令針對虛擬貨幣的交易監管內容與式式,包括打擊該領域特定違法犯罪的行為等等,幾乎完全參照現行的傳統《證券法》。證券市場中出現的市場操縱與內幕交易等違法犯罪行為,在虛擬貨幣交易市場出現了許多次。但是,如果此類違法犯罪行為在它國實施,通過虛擬貨幣全球流動與價格傳導,進而影響泰國交易市場上的價格,那么泰國證券監管機構如何獲取證據、逮捕罪犯?單一主權國家存在執法與司法的困境。

    第二,監管機構擬出臺的區塊鏈信息服務監管,與公有區塊鏈存在的時間不可逆之間的矛盾,目前監管機構在技術上尚沒有找到有效的解決途徑。擬出臺的區塊鏈信息服務監管方案中,要求信息服務者、網絡結點操作者必須有應急預案,一旦發現違規者應及時刪除其賬號。技術上的障礙可能會導致某些國家法律監管的要求在實踐中無法實現。

    第三,法律監管和主體不確定之間存在矛盾。所有的法律監管通常都將具體指向某個特定的違法犯罪的主體(機構或者個人)。只有主體特定化,我們才能讓其承擔相應的法律責任。除去私有鏈與聯盟鏈這種影響較小,目前尚缺乏法律監管誘因的區塊鏈外,當前特別需要控制風險、規范其行為的,主要是公有區塊鏈。

    但是,公有鏈網絡節點是不確定的,任何人只要有特殊的計算機設備,可以隨時接入這個鏈,也可以隨時推出。一旦有人上傳了不良信息,誰在打包、記錄這個信息,事先亦無法確定。另外,礦池是全球分布。如果中國某些礦池老板不愿意記錄某個特定的區塊信息(因為有監管機構的事先要求),其可以把電關掉,不進行記錄行為。但是,這禁止不了國外的礦池,比如冰島、美國、俄羅斯等記錄區塊信息,完成打包,從而可能導致法律監管落空。
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