2018年9月11日,FINRA首次采取了涉及
加密貨幣的紀律處分行動。FINRA稱一名馬薩諸塞州居民Timothy Tilton Ayre進行證券欺詐,并非法分銷未注冊證券泰合幣(HempCoin)的活動。這項紀律處分備受關注,也兌現了FINRA在2018年計劃加強關注加密貨幣市場的承諾。
與SEC的執法行動不同的是,FINRA明確判定了泰合幣這種代幣為證券。這并沒有含糊之處,因為根據本案的事實,泰合幣無疑是一種證券。正如起訴書所述,“Ayre將泰合幣宣傳為‘全球首個代表公開上市公司股權的貨幣’,并做出陳述,每一枚貨幣相當于RMTN普通股的0.10股”。FINRA也指出,通過將泰合幣轉化為上市公司股份的權利,Ayre“已將加密貨幣轉換為證券”。
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