《中華人民共和國證券投資基金法》第九十四條規定：“非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。”《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定：“各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：（一）主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；（二）基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；（三）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議；（四）基金業協會規定的其他信息。”
自2014年基金業協會開展私募基金管理人登記、私募基金備案管理工作以來，基于審核實踐的需求，基金業協會陸續發布了有關私募基金備案的一系列問題解答、通知即其他自律規則，特別是于2018年1月12日和2019年12月13日先后發布的《私募投資基金備案須知》（“《備案須知》”）。
在前述文件的基礎之上，基金業協會結合六年來辦理私募投資基金備案的工作實踐，發布了本《通知》。《通知》將基金備案所需資料實施清單式管理，一方面便利申請機構了解協會的審核要求，按照清單逐項準備資料；另一方面便利審核人員對照清單核實申請機構提交的資料是否齊全，減少不同審核人員在資料審核方面的差異化。《通知》發布之后，基金備案申請和審核將主要對照清單實施，能夠進一步增強審核工作的透明度，便利基金備案申請。
此外，本次《備案材料清單》統一口徑、較系統詳細地梳理了已備案私募基金申請各類重大變更事項以及清算備案應提交的申請材料，為今后基金管理人相關事項提供了極大的便利。
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