美國主要制裁和貿易限制清單

特別指定國民和被封鎖人員清單（特別指定國民清單，SDN List）

特別指定國民清單由美國財政部海外資產控制辦公室發布并管理，包含屬于美國一系列經濟貿易制裁對象的個人、實體和船舶。美國人被禁止與特別指定國民清單中的各方進行交易，并且必須封鎖其在全球各地占有或控制的特別指定國民清單上的各方的任何資產。被封鎖的資產實質上即被凍結。未經海外資產控制辦公室明確授權，禁止美國人對其占有或控制的被封鎖資產行使任何權利或特權。任何人尋求與被封鎖方進行交易，必須首先向海外資產控制辦公室申請特別許可，除非海外資產控制辦公室一般豁免許可允許交易。

如果被列入特別指定國民清單，實際上就被切斷了與美國相關的業務或金融交易。許多交易都屬于“與美國相關的交易”。例如，在通過美國金融系統進行清算的交易中，作為交易一方的非美國個人或實體，如果導致交易違反海外資產控制辦公室制裁的情形發生，就可能屬于美國管轄范圍。因此，但交易在任何時候涉及美國金融系統，海外資產控制辦公室均可對發生在全球任意地點的交易行使管轄權。

在擁有管轄權的情況下，美國政府可直接對違反美國制裁者實施一級制裁，包括罰款或監禁。一級制裁適用于全球各地的美國人，或與美國存在關聯的非美國人。美國人（不僅包括美國公民，還包括實際處于甚至臨時處于美國的人）不得與特別指定國民清單中的各方進行交易或實施涉及被制裁國家的交易。此外，如果交易涉及美國人會被禁止，由非美國人實施交易，同樣禁止美國人為其提供便利。

在某些制裁計劃下，為防止非美國人進行違反制裁的與美國無關聯的交易，美國政府將實施二級制裁。二級制裁適用于非美國人，涉及發生在美國境外的未涉及美元、美國金融系統或美國人的行為。由于美國政府對此類行為沒有管轄權，因此無法實施罰款或監禁等直接處罰。為此，二級制裁通過威脅實施各種潛在處罰（包括列入特別指定國民清單）向非美國人施壓，使其停止與受制裁對象開展業務活動。

往來賬戶或通匯賬戶制裁清單 (CAPTA List)

除特別指定國民清單外，海外資產控制辦公室還負責管理和執行多份制裁清單，往來賬戶或通匯賬戶制裁清單就是其中之一。這份清單創建于2019年3月，列明了被禁止或被嚴格限制開立或持有美國往來賬戶或通匯賬戶的非美國金融機構，目前僅包含被認定違反美國制裁向伊朗銀行提供金融服務的昆侖銀行及其相關實體。美國金融機構也被禁止為往來賬戶或通匯賬戶制裁清單中的任何非美國機構代開代持美國往來賬戶或通匯賬戶。

行業制裁識別清單 (SSI List)

行業制裁識別清單列明了在美國財政部長根據第13662號行政命令確定的俄羅斯經濟行業經營的實體。與特別指定國民清單中的個人和實體不同，被列入行業制裁識別清單的個人和實體不會面臨資產凍結，美國人也未被嚴格禁止與其交易。然而，行業制裁識別清單中的個人和實體受到的制裁更有針對性，目的是切斷其獲得特定類型融資的渠道，而被列入清單的能源公司還會被限制獲取美國出口產品。

第13662號行政命令有四項指令，禁止與行業制裁識別清單上的實體進行交易，包括：(1) 限制對所列俄羅斯金融行業實體的新股權投資和融資；(2) 禁止對所列俄羅斯能源行業實體的新融資；(3) 禁止對所列俄羅斯國防行業實體的新融資；(4) 禁止美國與清單中所列實體開展與俄羅斯深海、北極近海或頁巖油項目開發相關的貿易，或與全球范圍內在此類項目中擁有33%以上所有權或多數表決權的所列實體進行貿易。

海外逃避制裁者清單 (FSE List)

海外逃避制裁者清單包含經海外資產控制辦公室認定的參與規避美國對伊朗和敘利亞制裁的個人和實體，還列明了為美國制裁對象或代表受美國制裁對象促成欺詐性交易的非美國人。

盡管海外逃避制裁者清單并非特別指定國民清單的一部分，但海外逃避制裁者清單中的個人和公司也可能出現在特別指定國民清單上。海外逃避制裁者清單與特別指定國民清單對約束對象作出了相似的禁止性規定，例如禁止美國人與清單中所列的個人和實體進行任何交易。但是，與特別指定國民清單不同，海外逃避制裁者清單并未規定有關封鎖或凍結清單所列的個人和實體的財產的義務（除非同時列入特別指定國民清單）。

實體清單

實體清單由美國商務部工業和安全局 (Bureau of Industry and Security) 負責管理并執行，美國政府認為已參與或涉嫌參與違反美國國家安全或危害美國外交政策利益活動的個人和企業會被納入實體清單。最終用戶審查委員會 (End-User Review Committee) 由來自美國商務部、國務院、國防部、能源部以及財政部（如適用）的代表組成，負責決定是否將某實體列入實體清單。出于國家安全或外交政策等方面的考慮，對實體清單中的每個實體均規定了明確的許可要求和許可審查政策。最終用戶審查委員會通常對受《出口管理條例》管轄的所有物項實施許可要求，并實行“推定拒絕”的許可審查政策，有效禁止向列入清單的實體運輸所有受《出口管理條例》管轄的物項，涉及類目十分廣泛，包括有形商品、軟件和技術（信息）。

軍事最終用途和軍事最終用戶

盡管《出口管理條例》并非實體清單意義上的名單，但也規定了對軍事最終用途和最終用戶的某些限制。“軍事最終用戶”包括國家武裝部隊、國民警衛隊和國家警察、政府情報或偵查組織，或行動或職能旨在支持軍事最終用途的任何個人或實體。2020年6月29日，美國商務部工業和安全局實施了關于軍事最終用途和最終用戶的新規則，擴大了《出口管理條例》的現有規定，并進一步限制對中國、俄羅斯和委內瑞拉的軍事最終用戶和為用于上述地區的軍事最終用途出口。具體而言，在被認定為違背美國國家安全利益的情況下，取消了此前《民事最終用戶許可例外情況》允許的對軍事最終用戶或為軍事最終用途出口、再出口和（在國內）轉讓某些指定物項的行為。同時，受到這些限制的指定物項清單已擴大至包括電子、電信、傳感器和激光等新物品，美國商務部工業和安全局在審查向這些目標國家進行的軍事最終用途/用戶相關出口時采用了“推定拒絕”許可政策。

拒絕往來名單 (Denied Persons List)

拒絕往來名單列出了被剝奪出口和再出口特權的個人和實體，例如先前被指控違反美國出口管制的個人和實體。被拒絕者不得以任何方式參與涉及受《出口管理條例》管轄的、從美國出口或擬出口的任何商品、軟件或技術的任何交易。此外，任何為被拒絕者提供便利以規避這些禁令的行為也構成違反《出口管理條例》。

未經核實名單 (Unverified List)

未經核實名單列出了經美國商務部工業和安全局對過去交易進行調查但仍然無法核實身份的最終用戶。如果某項交易中的一方出現在該名單上，則為“危險信號”，參與該交易的其他各方在繼續進行交易前，應對此加以調查并解決。此外，按照規定還需向美國商務部工業和安全局報告該交易的詳情。列入未經核實名單的人員不能通過許可要求例外接收受《出口管理條例》管轄的物項。

第1237條清單

美國國防部于2020年6月12日公布了第1237條清單，其中包括美國政府認為由中國擁有或控制的在美經營的20家中國公司。該名單是根據《1999財政年度國防授權法》（經《2001財政年度國防授權法》修訂）第1237條編制的，該條款要求美國國防部每年報告一份由中國擁有或控制的在美國直接或間接經營的公司名單。

第1237條清單中的公司約半數已被納入實體清單，而其余公司可能會被認定為軍事最終用戶，會受到《出口管理條例》中規定的更加嚴格的出口限制。盡管對實體清單上的對象和中國軍事最終用戶的限制十分嚴格，但其影響不及被列入特別指定國民清單那樣深遠。

雖然被列入第1237條清單并不等于受到制裁，但這的確意味著總統有權對清單上的公司實施制裁。雖然總統尚未行使這項權力，但一旦行使，美國人可能會被禁止與第1237條清單上的實體及其各子公司進行交易，這將從根本上切斷這些公司與美國金融體系和美國市場的聯系。

《武器出口管制法》(AECA) 禁止清單（“AECA禁止清單”）

國防貿易管制局 (Directorate of Defense Trade Controls) 負責管理AECA禁止清單。列入AECA禁止清單的各方不得參與國防用品（包括技術數據）和國防服務的出口。如果一方被判違反或合謀違反AECA，則構成“法定禁止”。國防貿易管制局還可對違反 AECA或《國際武器貿易條例》(International Traffic in Arms Regulations) 的行為實施“行政禁止”。《國際武器貿易條例》對國防物資和服務的出口及再出口進行管控。面臨上述任何一項禁止的一方必須尋求并獲準恢復資格，才能參與受《國際武器貿易條例》管轄的任何活動。

防擴散制裁清單

防擴散制裁清單由國際安全與防擴散局 (Bureau of International Security and Nonproliferation) 根據針對參與核、化學、生物武器等擴散活動的非美國個人、私人實體和政府的各項法律而制定。根據列入防擴散制裁清單的法律依據，被列入清單會受到不同的制裁措施。